隨著滬股通的成功推行與深港通的緊密籌備，越來(lái)越多的內(nèi)地機(jī)構(gòu)搶先進(jìn)入香港市場(chǎng)，在香港設(shè)立公司，申請(qǐng)9號(hào)牌照，將香港作為吸納國(guó)際投資者的平臺(tái)。

香港9號(hào)牌照是香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布執(zhí)行的《證券及期貨條例》第9類受規(guī)管業(yè)務(wù)資格牌照,即資產(chǎn)管理牌照，主要是提供管理證券或期貨合約投資組合的服務(wù)等。持有該牌照,意味著在國(guó)際資本市場(chǎng)上獲得了“通行證”,不僅可以直接參與境外的投資,還可管理運(yùn)用海外投資者的資金。
 
目前國(guó)內(nèi)多家知名私募機(jī)構(gòu)均已拿到資管業(yè)務(wù)“9號(hào)牌照”。有的是近一兩年拿到的，有的拿得則比較早。以下是來(lái)自證監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)整理的拿到9號(hào)牌照的部分機(jī)構(gòu)名單。


如何申請(qǐng)香港9號(hào)牌照？

一、一般的發(fā)牌要求
 
證監(jiān)會(huì)只會(huì)發(fā)牌予符合適當(dāng)人選準(zhǔn)則的申請(qǐng)人（包括公司或人員）并會(huì)從以下各方面評(píng)估申請(qǐng)人是否為適當(dāng)人選：
 
a) 財(cái)務(wù)狀況及償債能力;
b) 學(xué)歷或其他資歷及經(jīng)驗(yàn)，而在這方面的考慮必須顧及申請(qǐng)人擬執(zhí)行的職能的性質(zhì)；
c) 是否有能力稱職地、誠(chéng)實(shí)地而且公正地進(jìn)行有關(guān)的受規(guī)管活動(dòng)；
d) 信譽(yù)、品格、可靠程度及財(cái)政方面的穩(wěn)健性。
 
注：持牌法團(tuán)及隸屬持牌法團(tuán)的個(gè)人均必須遵守包括移民及稅務(wù)方面的其他法律規(guī)定。（相關(guān)閱讀：香港稅務(wù)解析）
 
二、對(duì)公司方面的發(fā)牌要求
 
擬在香港申領(lǐng)牌照的資產(chǎn)管理公司必須是一家于香港注冊(cè)成立的公司或已向公司注冊(cè)處注冊(cè)的海外法團(tuán)。根據(jù)《證券及期貨條例》，個(gè)人獨(dú)資經(jīng)營(yíng)或合伙形式經(jīng)營(yíng)均不會(huì)獲發(fā)牌照。
 
在評(píng)估一家公司是否適當(dāng)人選時(shí)，證監(jiān)會(huì)會(huì)考慮公司的財(cái)務(wù)狀況及償債能力、公司各人員的資歷和經(jīng)驗(yàn)、及公司是否具備稱職地進(jìn)行受規(guī)管活動(dòng)的能力。
 
就勝任能力而言，公司必須證明其擁有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的人員，以確保具備妥善的風(fēng)險(xiǎn)管理及遵守相關(guān)的規(guī)則及法例。
 
獲發(fā)牌照的資產(chǎn)管理公司必須最少有兩名負(fù)責(zé)人員。在持牌的個(gè)人及負(fù)責(zé)人員的國(guó)籍方面，證監(jiān)會(huì)無(wú)任何限制或特別規(guī)定。
 
資產(chǎn)管理公司內(nèi)最少一名負(fù)責(zé)人員必須為董事局成員，但若其他的董事局成員沒(méi)有積極參與或負(fù)責(zé)直接監(jiān)督資產(chǎn)管理活動(dòng)，他們則不一定需要獲發(fā)牌成為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人員。
 
此外，雖然證監(jiān)會(huì)要求最少一名負(fù)責(zé)人員必須以香港作為基地，以便直接監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)，但該名負(fù)責(zé)人員并不需要在所有時(shí)間都身處香港，條件是在有需要時(shí)，證監(jiān)會(huì)必須能夠與資產(chǎn)管理公司內(nèi)最少一名負(fù)責(zé)人員即時(shí)聯(lián)絡(luò)上。
 
除了負(fù)責(zé)人員外，任何為持牌資產(chǎn)管理公司或代表其進(jìn)行資產(chǎn)管理活動(dòng)的人士均須獲發(fā)牌成為代表。
 
擬申領(lǐng)證監(jiān)會(huì)牌照的公司亦必須符合有關(guān)的資金規(guī)定。如果持有第9類受規(guī)管活動(dòng)牌照及不會(huì)持有客戶資料的話，公司須維持10萬(wàn)港元的最低速動(dòng)資金。
 
三、開(kāi)展業(yè)務(wù)后的持續(xù)責(zé)任
 
領(lǐng)有牌照后，公司必須維持適當(dāng)人選的資 格，并遵守《證券及期貨條例》 及其附屬法例的所有適用條文，以及證監(jiān)會(huì)發(fā)出的守則及指引。
 
公司須定期提交經(jīng)審核的帳目及財(cái)務(wù)申報(bào)表。亦須在特定時(shí)限內(nèi)通知證監(jiān)會(huì)與公司的業(yè)務(wù)有關(guān)的某些事件或資料更改。
 
四、對(duì)人員方面的發(fā)牌要求
 
個(gè)別人士如向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)牌照，須向證監(jiān)會(huì)證明他已達(dá)到有關(guān)勝任能力及誠(chéng)信的標(biāo)準(zhǔn)，成為進(jìn)行受規(guī)管活動(dòng)的適當(dāng)人選。任何進(jìn)行受規(guī)管活動(dòng)的人士（執(zhí)行直接監(jiān)管職能的除外）均須獲發(fā)牌成為持牌代表。
 

	有關(guān)負(fù)責(zé)人員的勝任能力規(guī)定	有關(guān)持牌代表的勝任能力的規(guī)定
學(xué)業(yè)/行業(yè)資格	持有指定范疇的大學(xué)學(xué)位（例如會(huì)計(jì)、工商管理、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)及法律） ；或其他學(xué)位（并于最少兩科指定范疇的科目考試合格） ；或?qū)I(yè)資格（例如特許財(cái)務(wù)分析師、認(rèn)可財(cái)務(wù)策劃師等）	持有指定范疇的大學(xué)學(xué)位（例如會(huì)計(jì)、工商管理、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)及法律）；或其他學(xué)位（并于最少兩科指定范疇的科目考試合格） ；或?qū)I(yè)資格（例如特許財(cái)務(wù)分析師、認(rèn)可財(cái)務(wù)策劃師等）
相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)	在過(guò)去 6 年最少有 3 年從事相關(guān)行業(yè)
管理經(jīng)驗(yàn)	2年
本地規(guī)管架構(gòu)考試	香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)的證券及期貨從業(yè)員資格考試卷一及六合格（就第9類受規(guī)管活動(dòng)牌照而言）	香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)的證券及期貨從業(yè)員資格考試卷一合格

五、申請(qǐng)牌照程序
 
我們建議公司在申請(qǐng)牌照前，尤其注意以下各事項(xiàng)：閣下應(yīng)該具體地描述擬申領(lǐng)證監(jiān)會(huì)公司的狀況。例如：
 
機(jī)構(gòu)背景
業(yè)務(wù)性質(zhì)
業(yè)務(wù)范疇
運(yùn)作模式
客戶對(duì)象
資產(chǎn)管理程序
風(fēng)險(xiǎn)管理程序
合規(guī)管理程序
管理團(tuán)隊(duì)，包括負(fù)責(zé)人員及主要工作人員，及其職能
組織架構(gòu)
資源分配
公司管治
 
閣下的公司管治應(yīng)擁有良好的內(nèi)部監(jiān)控措施及合資格人員，以確保妥善的風(fēng)險(xiǎn)管理及遵守相關(guān)的規(guī)則。
 
若在中國(guó)內(nèi)地以外設(shè)立子公司，請(qǐng)注意是否先需要取得內(nèi)地的監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。

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