周四(12月8日)，香港證監(jiān)會（以下稱港證監(jiān)）發(fā)布的《季度報告》顯示，第三季港證監(jiān)收入為3.72億元，較上季增加30%。季內(nèi)，香港證券市場的每日平均成交額為710億元，較上季增加13%。港證監(jiān)第三季的開支為4.23億元，赤字由第二季的1.29億元減少至第三季的5100萬元。

截至9月30日：
1、香港證監(jiān)會于第三季處理2278宗牌照申請，環(huán)比上升25.4%，證監(jiān)會持牌公司及人士總數(shù)則增至逾4.26萬，創(chuàng)紀錄新高;（相關(guān)閱讀：香港9號牌照）
2、認可2751項公開發(fā)售的集體投資計劃(包括基金互認安排下的內(nèi)地基金)和實施簡化基金認可程序;
3、在雙重存檔制度下第三季審核84宗上市申請，創(chuàng)下自2003年該制度生效以來的歷史新高。（相關(guān)閱讀：香港創(chuàng)業(yè)板上市條件）

季內(nèi)，港證監(jiān)對四家公司及八名持牌代表采取紀律處分，當中涉及的罰款合共為2580萬元;向中介人作出了2168項提供交易及帳戶紀錄的要求。

同時，港證監(jiān)還就建議加強對本港資產(chǎn)管理業(yè)的規(guī)管，展開了公眾咨詢;與港交所就建議改善上市監(jiān)管決策及管制架構(gòu)，進行聯(lián)合咨詢;與香港金融管理局就第二階段的場外衍生工具監(jiān)管制度引入強制性結(jié)算及擴大強制性匯報進行咨詢，并發(fā)表了總結(jié)文件;就期貨及期權(quán)合約的持倉限額制度展開了咨詢。

另外，港證監(jiān)還與中國證監(jiān)會于8月聯(lián)合公布批準深港通;與歐洲及新加坡的監(jiān)管機構(gòu)合辦了首屆“歐洲聯(lián)盟 - 亞太區(qū)金融監(jiān)管論壇”。

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